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券商重要支柱型业务“证券经纪业务”迎来最新监管规范。
6月9日晚间，中国证券业协会（下称“中证协”）发布《证券经纪业务管理实施细则》（下称《实施细则》）等4项自律规则。整体来看，《实施细则》共六章、二十七条内容，包括总则、投资者管理、营销管理、保障措施等，对细化投资者身份识别要求、完善客户回访、明确经纪业务营销活动规范等作出规定。
对于规则的颁布，多位券商人士表示，这将有利于进一步保护投资者权益，促进证券公司规范经营、倡导良性竞争，引导证券行业高质量发展。
与此同时，记者了解到，新规中涉及加强公司管理、保护投资者合法权益等相关内容，成为业内关注重点。例如，《实施细则》在投资者管理方面聚焦于投资者身份识别、账户实名制、适当性管理等重点环节。
中证协表示，下一步将引导证券公司持续规范开展证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护市场交易秩序，构建良好的行业生态。
细化投资者身份识别要求
中证协表示，《实施细则》的起草是为引导证券公司规范开展证券经纪业务，提升证券公司证券经纪业务管理水平。
总体来看，《实施细则》围绕证券经纪业务内涵，进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责，督促证券公司严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责，加强证券公司自律管理。主要坚持三项原则：立足业务本源，引导行业发展；聚焦重点领域，细化规范要求；兼顾原则性和实践性。
主要内容涉及四方面。一是细化投资者身份识别要求。明确证券公司要求投资者办理信息变更手续的合理期限，为行业提供统一标准；强调账户实名制要求；规定对个人投资者强化身份识别的金额标准，并细化强化身份识别可以采取的措施；细化证券公司应当重新识别投资者身份的情形等。
二是完善回访要求。列举了不同种类回访方式，并规定了证券公司每年的回访比例；明确新增相关交易权限回访的范围为新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限等。
三是明确证券经纪业务营销活动规范。强化证券公司营销活动统一管理，明确证券公司应当制定营销管理制度，规定营销活动审核要求等。
四是加强自律管理。明确协会对证券公司证券经纪业务开展情况进行自律监督的方式，加强自律监督管理；明确证券经纪业务从业人员涉嫌违法违规的，证券公司应当按照有关规定及时向协会报告，督促证券公司履职尽责；明确对违法违规行为的责任追究，净化行业生态。
此外，在修订上述《实施细则》及《证券公司客户资金账户管理规则》两项自律规则的基础上，中证协还对《证券公司客户账户开户协议指引》《证券交易委托代理协议指引》进行修订，形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》。
进一步保护投资者权益
证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务，也是支持证券公司其他各类业务发展的基础业务。近年来，随着证券公司自营业务、资管业务、场外期权等业务的多元化发展，证券公司经纪业务基础性地位更加突出。
对于《实施细则》的颁布，多位券商人士表示，这将有利于进一步保护投资者权益，促进证券公司规范经营、倡导良性竞争，引导证券行业高质量发展。
其中，针对投资者保护的相关内容，成为业内关注重点。
国泰君安证券总裁王松认为，《实施细则》立足证券经纪业务本源，聚焦证券经纪业务重点领域，细化执行层面的具体要求的同时也切实可行，解决了一些久而未决的问题。
“细则的颁布，有利于进一步保护投资者权益，促进证券公司规范经营、倡导良性竞争，引导证券行业高质量发展。”王松称。
“证券经纪业务作为证券行业的‘压舱石’，是支持其他各类业务发展的基础。”安信证券认为，随着证券公司营业网点、从业人员、客户数量、业务模式的不断发展，一套行业统一、与时俱进的业务规则已是如箭在弦。
安信证券同时称，《实施细则》等自律规则立足经纪业务本源，聚焦重点业务领域，为证券公司经纪业务各重要环节提供了规范、指引、实践路径。
新规中涉及投资者保护的部分备受关注。
银河证券分析称，《实施细则》在投资者保护方面，从保护投资者合法权益的角度考量，充分尊重投资者的本人意愿，推动证券公司以服务为导向、以维护投资者利益为中心，持续推动行业高质量发展。
“细则将投资者管理作为总则之后的第一章内容，同时，诸如资金收付渠道公示、信息系统公示、投资者个人信息保护、涉及客户权益变动相关业务的经办人员制衡机制等方面的规定无不体现了对投资者利益的保护。”银河证券称。
中信证券认为，上述自律规则的颁布，有助于指导证券公司全面落实《证券经纪业务管理办法》，引导证券公司规范开展证券经纪业务，切实保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。
这个网络直播间搭建完成后，每天都安排“金融大咖”上课，还定时分享“牛股”。直播中，“金融大咖”千方百计鼓动直播间里的股民下载“某颀资本”App。该App名称与上海一家具有合法私募基金管理牌照的投资管理公司的理财客户端同名，极具迷惑性。
不到三个月，直播间获利近百万元。而直播间直通“致富路”的背后，只是一场骗局。被害人遍及北京、山东、云南等7个省份。
今年3月，江苏省镇江市润州区检察院以涉嫌诈骗罪、帮助信息网络犯罪活动罪对付某、李某等人提起公诉。日前，法院经审理，判处付某等9名被告人有期徒刑十年三个月至六个月不等，各并处罚金，责令退赔退赃。
令人怦然心动的“致富路”
2020年，家住云南昆明的资深股民戴某在与朋友闲谈中获悉一个炒股交流群，该群能提供专业指导。在收到“理财经理”王某的微信好友邀请后，戴某欣然入群学习。王某经常和戴某分享炒股心得，并且向其推荐了“金玉满堂”直播间的链接，称每天都有金融大咖上课。戴某进入直播间听过几次，觉得专家讲得很好。群内时不时有股民“打新股”赚钱的消息，还有股民听从老师建议购买股票大涨的截图，大家一起赚钱的愉快氛围让戴某怦然心动。
2021年7月，王某又带来一个好消息，某证券公司为回馈股民，将推出一批“打新股”名额，并有抽奖活动，但是需要下载“某颀资本”App进行操作。在王某的帮助下，戴某下载了该App，并多次充值，累计达50万元，准备大干一场。
然而，戴某根据老师指导购买股票后却一直亏损，十几天后该App无法登录，王某及授课老师也彻底失联。戴某如梦初醒，立即报警。
前期铺垫只为“请君入瓮”
失联的授课老师、“理财经理”王某，实际都是付某的“得力干将”。早年，付某做过炒股App诈骗业务员，感觉这个行业来钱快，于是决定自己创业。他通过聊天软件找到李某，委托其开发一款炒股诈骗App，并出资让刘某（另案处理）搭建一个名为“金玉满堂”的网络直播间，招募多人担任讲师，在直播间内以讲授炒股知识为幌子，骗取股民信任，鼓动他们下载其委托李某开发的“某颀资本”App。
该App表面看和正常的炒股软件相似，但收款账户是个人账户。被害人一旦将资金充值进App，无论是否购买股票，资金其实已不被自己控制，App内显示的余额只是一个虚假的数字。
为迅速牟利，付某将挖掘诈骗对象的任务外包给郑某等人代理，由代理招募业务员，租办公场地，购买手机、微信号、QQ号供业务员使用。郑某等代理根据付某指示，安排业务员以“理财经理”“老师助理”等名义出现，通过微信添加、电话邀约等方式与股民取得联系，并按照付某提供的话术，拉拢股民进入“金玉满堂”直播间听课。
直播间里，业务员各显神通，分别扮演“金融大咖”“老师助理”“成功大赚的学员”等，相互配合演戏，共同骗取股民的信任。直到“某颀资本”App的制作者在其他案件中被查获，该案案发。经查，在不到三个月中，该团伙诈骗金额近百万元。
精准打击犯罪同时追赃挽损
2021年10月，犯罪团伙成员均被抓捕归案。2022年8月，该案被移送润州区检察院审查起诉。
润州区检察院办案检察官对该案犯罪手法进行了审查，发现该犯罪团伙存在大区、代理、代理投资人、业务员四个层级，及组织者、讲师、直播间搭建者、App制作者等人员分工。办案检察官通过重点审查各被告人的微信聊天记录、转账记录等电子数据信息，明确各层级参与者身份、作用、获利情况，准确区分主犯和从犯，并对其中认罪认罚、退赃退赔、有自首立功表现的被告人提出宽缓量刑建议。
经审查，该院认为该案是一起金融投资型网络诈骗案，付某、郑某等人以非法占有为目的，虚构事实，骗取他人财物，涉嫌诈骗罪；李某明知他人利用信息网络实施犯罪，仍为其提供技术支持等帮助，情节严重，涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪，遂对该团伙提起公诉。近日，法院经审理采纳检察机关全部指控和量刑建议，作出上述判决。
在依法办案的同时，润州区检察院积极做好追赃挽损工作，通过释法说理，促使付某等人退赔75万元，被害人损失大部分得以挽回。
来源：检察日报 管莹 焦惟奇 李春和
引用地址:https://www.haoxigou.com/202308/32146.html
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